公司内部控制制度存在的问题
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治理和内控存在不足、员工违规承诺收益,股掌柜收警示函,总裁黄磊被...7月20日，湖南证监局官网发布对股掌柜证券投资咨询有限公司(以下简称股掌柜)采取出具警示函监管措施的决定、对股掌柜法人代表及总裁黄磊采取责令改正监管措施的决定。根据《决定》经查明，股掌柜存在以下问题：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员是什么。
晓程科技:公司黄金开采及销售业务建立了严格的内控制度证券之星消息，晓程科技(300139)02月05日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：按照公司半年报公开信息，今年AKROMA,AKR小发猫。 公司黄金开采及销售业务建立了严格的内控制度，并接受定期审计，不存在“转移黄金”情况。公司的收入确认完全合规，不存在任何虚假记载、..
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内控制度执行缺陷、会计核算不规范!爱乐达及多名高管遭警示,时任...《关于对成都爱乐达航空制造股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。经查，公司内控制度执行存在缺陷。未严格按照公司相关后面会介绍。 公司董事长谢鹏、时任董事长范庆新、总经理刘晓芬对上述问题负有责任，时任财务总监王雁秋、时任财务总监马青凤对任职期间内的相关会计后面会介绍。
南华期货被出具警示函,涉内控制度未有效执行等蓝鲸新闻4月3日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指南华期货股份有限公司。决定书显示，南华期货股份有限公司存在采购等相关内控制度未得到有效执行并造成损失、对个别员工从业行为管理不到位等问题，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。对此，浙江证监局决定小发猫。
安闻科技历时7个月完成IPO辅导,治理及内控制度已较为完善辅导对象已变更为股份有限公司，并初步建立了公司治理架构与内部控制制度，但仍存在优化空间。辅导期内，公司会同各方中介机构配合开展辅导工作，结合证券监管规则和公司治理规范，通过全面尽职调查对公司治理及内控制度建设及实施中存在的问题提出了相关意见。辅导期内，辅导对说完了。
凌丰家居IPO辅导历时5年,内控制度仍存优化空间凌丰家居改制设立为股份公司至今，已建立了相对有效的公司治理体系和相对规范的内部控制制度，但在执行过程中仍存在可以优化的空间。辅导小组对公司现有内部控制制度进行梳理后，结合公司实际经营管理的情况，协助公司持续改进并完善各项内部控制制度，关注公司内部控制的完善等会说。
科麦特科历时5个月完成IPO辅导,已完善第三方回款内控制度辅导机构为国泰海通证券股份有限公司。据了解，科麦特科于2025年12月26日启动IPO,共开展了1期辅导工作。辅导报告中指出，报告期内，公司的部分客户存在第三方回款的情形，辅导工作小组在尽职调查期间已督促公司对第三方回款进行规范。公司完善了第三方回款内控制度，制定了《..
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浙江银万私募基金法人赵峰被出具警示函,涉内控制度不健全等内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为；从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源；部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定；未严格履行投资者适当性程序等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条后面会介绍。
...SZ):因收入跨期及内控缺陷被责令改正,已完成会计差错追溯及制度修订需安装产品销售及确认流程未严格执行相关内控制度，对个别验收单据审核不严，并存在员工违规办理客户询证函回函情形。公司已完善《销售还有呢？ 公司独立董事就决定书所涉事项向公司发出督促函，公司已依据督促函要求逐项予以修订及规范。上述整改措施中，收入确认跨期问题将于2026还有呢？
多重风波未平!捷强装备再因资金、合同管理缺陷等内控问题被监管...(以下简称“捷强装备”或“公司”)发布关于收到天津证监局对公司采取责令改正并对相关人员采取出具警示函措施的公告。公告称，公司近日收到天津证监局出具的行政监管措施决定，因存在资金管理、合同管理内部控制缺陷及未健全财务会计管理制度等问题，公司被采取责令改正措施是什么。
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