期货公司基金销售_期货公司基差贸易
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同花顺被罚!基金销售合规越来越严了导语：监管的一纸罚单，再次给基金销售行业敲响了警钟。2026年4月10日，证监会浙江监管局公告称，浙江同花顺基金销售有限公司因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。01 5项违规被罚同花顺基金销售公司的此次违规涵盖混同经营、考核机制缺失、产品尽调不足、..
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频繁遭“点名”,基金销售机构合规压力持续加码【大河财立方记者孙凯杰】公募基金合规监管持续深化。继新华基金后，浙江同花顺基金销售有限公司(简称同花顺基金)也被监管“点名”，直指从业人员管理、考核体系、风险等级评估、私募基金销售利益冲突评估机制等多个维度存在违规行为，并被记入证券期货市场诚信档案。大河财是什么。
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代销龙头再收罚单!同花顺基金销售5项违规遭点名4月10日，浙江证监局官网发布了一则针对浙江同花顺基金销售有限公司(以下简称“同花顺基金销售”)的行政监管措施决定书。这家拥有庞大流量加持的国内头部第三方基金销售平台，因五项违规问题被责令改正，并被记入证券期货市场诚信档案。从决定书披露的具体内容来看，这五项违等我继续说。
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...银行基金销售业务存在多项违规问题,记入证券期货市场诚信档案因其基金销售业务存在多项违规问题，并记入证券期货市场诚信档案。经查，乌鲁木齐银行基金销售业务存在五方面问题：一、未按规定向证监局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料。二、未按规定报备该部门负责人的离任审查报告。三、未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和小发猫。
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同花顺因多项合规问题,被责令改正并记入证券期货市场诚信档案新京报贝壳财经讯4月10日，浙江证监局披露，浙江同花顺基金销售有限公司(下称：同花顺基金)因多项合规问题，被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。公开信息显示，同花顺基金此次五项违规分别表现为：在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况；未将后面会介绍。
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基金销售“无证上岗”!晋商银行收警示函,去年部分行业不良贷款率急升根据中国证券监督管理委员会山西监管局8月8日发布的公告，对晋商银行股份有限公司出具警示函。公告显示，经查，晋商银行存在以下问题：一、.. 并记入证券期货市场诚信档案。山西证监局强调，晋商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改说完了。
浙江稠州商业银行被责令改正,涉基金销售业务违规基金宣传推介材料和销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责，为未进行风险测评的客户办理基金销售业务，以及未按规定报送反洗钱相关材料。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理是什么。
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南华期货股价上涨5.84% 拟向南华基金增资1亿元南华期货最新股价为23.20元，较前一交易日收盘价上涨1.28元。开盘价为21.90元，最高价为23.32元，最低价为21.88元，成交量为424922.0手，成交额为9.72亿元。南华期货属于多元金融板块，是国内首家由期货公司全资控股的公募基金管理公司。公司经营范围包括基金募集、基金销售、资是什么。
巨额罚单后再遭监管点名:瑞丰银行被责令改正,无证人员违规领绩效浙江证监局4月10日公告，对浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施。经核查，浙江证监局发现瑞丰银行存在多个问题：一是，投资者风险测评分值分布不合理；二是，《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领。三是，个别基金销售业务合规审查人员未好了吧！
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永安期货股价微涨0.13% 公司首次回购股份626,800股永安期货股价报15.65元，较前一交易日上涨0.02元，涨幅0.13%。当日开盘价为15.64元，最高触及15.77元，最低下探15.21元，成交量为109,979手，成交额1.71亿元。永安期货主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理及基金销售。公司实际控制人为浙江省财政厅后面会介绍。
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