期货公司违规_期货公司违规案例
光大期货陕西分公司收警示函 属光大证券全资子公司光大期货有限公司陕西分公司(以下简称“光大期货陕西分公司”)员工刘浩作为期货从业人员，存在私下接受客户委托进行期货交易的违规行为，反映出光大期货陕西分公司合规管理及内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货后面会介绍。
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违规提供期货交易建议,银河期货宁波营业部员工王荣遭警示7月24日，根据宁波证监局发布的公告，银河期货有限公司(简称“银河期货”)宁波营业部工作人员王荣，存在不符合期货交易咨询从业条件却向客户提供期货交易建议的行为，被出具警示函。资料显示，银河期货成立于2006年12月25日，总部位于北京，注册资本45亿元，是中国银河证券股份有限好了吧！
股市特别报道|光大证券及其全资子公司光大期货APP违规 近年屡见...深圳商报·读创客户端记者詹钰叶上海市通信管理局日前对APP(SDK)侵害用户权益的违规行为进行了披露，其中光大证券及全资子公司光大期货APP榜上有名。近年来光大证券及部分分支机构及部分从业人员因违规被罚，营业部数量持续减少。近期，上海市通信管理局组织第三方检测好了吧！
后台员工违规报销招待费等多项违规,迈科期货大连分公司及两责任人...日前，大连证监局对迈科期货大连分公司及公司两责任人下发警示函。决定显示，经查，迈科期货股份有限公司大连分公司存在多项违规事项。一是什么。 上述问题反映出分公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法(2019年修订)》证监会令第155号)第五十六条的规定。二是，对员工是什么。
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因子账户“乱象”等多项违规 东证期货深圳分公司被警示东证期货重庆营业部存在以下违规事实：未落实监管要求，未能妥善处置相关风险客户；对风险客户尽职调查工作流于形式；向监管部门及公司总部提供不实材料。上述情况反映营业部风险管理执行不到位、内部控制制度未能有效执行，内部控制存在重大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》..
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冠通期货江苏分公司被责令改正,涉多项违规行为部分员工未经公司审核，通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等信息的文章；部分不具备期货交易咨询资格的员工，向客户或其他群体，发送期货资讯信息、行情分析、交易建议；员工展业行为留痕不完整，合规监控不足。这些行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，反等会说。
开展居间业务存违规行为,金信期货河南分公司被责令改正、负责人被...金信期货河南分公司应按照法律法规、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起1个月内向河南证监局提交书面整改报告。决定显示，经查，卢俊俊作为金信期货河南分公司负责人，对上述违规行为负有直接责任和管理责任，违反了《期货公司监督管理办法》证等会说。
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违规指导客户,国元期货安徽分公司一员工收警示函并记入证券期货市场诚信档案。资料显示，国元期货成立于1996年4月，是经中国证监会批准设立的专业期货公司，注册地北京。公司主要从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。公司设有上海、福建、西安、大连、广州、北京、安徽、河南八家分公司及深说完了。
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违规指导客户,国元期货安徽分公司一员工被警示!并记入证券期货市场诚信档案。资料显示，国元期货成立于1996年4月，是经中国证监会批准设立的专业期货公司，注册地北京。公司主要从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。公司设有上海、福建、西安、大连、广州、北京、安徽、河南八家分公司及深好了吧！
鑫鼎盛期货上海分公司被责令改正及监管谈话,涉交易咨询服务违规等蓝鲸新闻11月26日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管分局发布了行政监管措施决定书，剑指鑫鼎盛期货有限公司上海分公司。该决定指出，鑫鼎盛期货上海分公司在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件变相向客户提供交易咨询服务，违反了《期货公司期货交易咨询业务是什么。
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