公司活动管理办法
证监会首席律师程合红:推动制定上市公司监督管理条例 修订完善证券...证监会首席律师程合红3月27日在博鳌亚洲论坛2026年年会“营造良好市场环境，倡导长期价值投资”分论坛上表示，下一步，证监会将推动制定上市公司监督管理条例，修订完善证券公司监督管理条例，进一步提高上市公司质量，规范和优化证券期货经营机构对投资者的服务活动，营造更加有好了吧！
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公司热点|合规管理人员从事客户服务活动,红塔证券一营业部收警示函10月11日中国证监会重庆监管局公告，对红塔证券股份有限公司(红塔证券：601236)重庆南坪证券营业部采取出具警示函措施的决定。警示函显示，该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第二十六等会说。
安徽一公司未经许可擅自从事娱乐场所经营活动,被责令关闭!近日，据“信用安徽”公开披露行政处罚信息，因未经许可擅自从事娱乐场所经营活动，违反了《娱乐场所管理条例》第九条第一款的规定责令关闭。行政处罚决定书文号是(宁国)文综罚字﹝2026﹞1号。公开处罚信息显示，宁国市禧悦娱乐中心(普通合伙)违反了《娱乐场所管理条例》第九好了吧！
新纪元期货深圳分公司被出具警示函,涉互联网营销管理不善等新纪元期货股份有限公司深圳分公司对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位，对员工使用企业微信展业的留痕管理不足，上述问题反映出分公司对互联网营销活动管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。对此，深圳证监局决定对新纪元小发猫。
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招商信诺开展多元化金融知识普及活动活动期间，公司通过线上线下渠道发布风险提示等系列原创科普文章及生动短视频，帮助消费者识别金融诈骗，并设立专门的宣传专区解答疑问。活动期间，对于2026年2月1日正式施行的《金融机构产品适当性管理办法》公司着眼消费者视角，通过宣传单页等形式，向公众解读“三适当”的小发猫。
实习人员诊疗活动未经执业兽医指导 深圳瑞派派特堡宠物医院被罚,系...毕业生动物诊疗活动进行监督指导，被深圳市市场监督管理局南山监管局处以10000元罚款。“深市监南处罚〔2026〕61号”行政处罚决定书显示，该公司对参加教学实践的学生或工作实践的毕业生未经执业兽医师指导即开展动物诊疗活动，违反了《动物诊疗机构管理办法》第三十七条第小发猫。
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中行湖南分行被罚147.7万,涉多项违规中国银行股份有限公司湖南省分行存在以下情形：违反账户管理规定；未按规定收缴假币；未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构；占压财政存款或者资金；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；未按照规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易；开展数据处理活动时，未小发猫。
中山证券厦门分公司遭责令改正,两责任人领监管函,公司上半年营收...中山证券厦门分公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。证监局决定对中山证券厦门分公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。作为中山证券厦门分公司负责人后面会介绍。
中山证券厦门分公司被责令改正 为锦龙股份控股子公司厦门证监局关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定、厦门证监局关于对马敏华采取出具警示函措施的决定。经查，厦门证监局发现中山证券有限责任公司厦门分公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客后面会介绍。
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恒泰期货被出具警示函,涉互联网营销合规管控不足剑指恒泰期货股份有限公司。决定书显示，恒泰期货股份有限公司对互联网营销第三方机构的合规管控不足，未签订书面协议即利用第三方机构提供的服务开展互联网营销活动。以上问题反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。对此，中等我继续说。
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